2019年基金从业资格考试股权第10章习题(2)
来源：乐考网 2019-05-05 09:32:40
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11、 股权投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前()基金合同。
A： 有权解除
B： 必须执行
C： 无权执行
D： 无权解除
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 265.0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同，并且募集机构不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户。
分数： 1
12、 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将( )。
A： 对该基金管理人进行内部检查
B： 从新审核基金产品
C： 注销该基金管理人登记
D： 在信息披露平台予以公示管理人名称
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 270.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。
分数： 1
13、 股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达()次的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
A： 5
B： 3
C： 1
D： 2
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 260.0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
分数： 1
14、 可以从事股权投资基金募集行为的合规主体有()。Ⅰ、在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构Ⅱ、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构Ⅲ、在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构Ⅳ、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C： Ⅰ、Ⅳ
D： Ⅰ、Ⅱ
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 261.0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。
分数： 1
15、 私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。
A： 5
B： 2
C： 1
D： 3
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 269.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
分数： 1
16、 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为()履行登记手续。
A： 基金管理人
B： 基金销售机构
C： 基金托管人
D： 基金投资者
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 253.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
分数： 1
17、 股权投资基金的一般风险，包括()等。I、资金损失风险Ⅱ、流动性风险Ⅲ、募集失败风险Ⅳ、投资标的的风险
A： I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B： I、Ⅱ、Ⅳ
C： I、Ⅲ、Ⅳ
D： I、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 264.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 风险揭示书的内容包括但不限于：(1)股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。(2)股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。(3)基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。
分数： 1
18、 股权投资基金的特殊风险不包括()。
A： 聘请投资顾问所涉及风险
B： 外包事项所涉及风险
C： 基金未托管所涉及风险
D： 税收风险
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 264.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。
分数： 1
19、 下列不属于基金管理人登记时应提交的材料或信息的是()。
A： 工商登记和营业执照正副本复印件
B： 基金招募说明书
C： 公司章程或者合伙协议
D： 法律意见书
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 254.0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息：(1)工商登记和营业执照正副本复印件;(2)公司章程或者合伙协议;(3)主要股东或者合伙人名单;(4)高级管理人员的基本信息;(5)基金管理人的基本制度;(6)法律意见书;(7)基金业协会要求提交的其他材料。
分数： 1
20、 服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取()等纪律处分。Ⅰ、谈话提醒Ⅱ、书面警示Ⅲ、行业内谴责Ⅳ、加入黑名单
A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B： Ⅰ、Ⅱ
C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D： Ⅰ、Ⅳ
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 272.0 测试方向： 常识题 难易程度： 中
解析： 服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。
分数： 1
21、 股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格。
A： 3
B： 4
C： 1
D： 2
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 269.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格。
分数： 1
22、 中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组组织，是( )。
A： 自然人法人
B： 企业法人
C： 自律法人
D： 社会团体法人
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 245.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组组织，是社会团体法人。
分数： 1
23、 基金业协会应当自收齐备案材料之日起()个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。
A： 1
B： 10
C： 20
D： 3
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 254.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金业协会应当自收齐备案材料之日起 20个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。
分数： 1
24、 ( )，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A： 2012年3月21日
B： 2015年9月21日
C： 2014年8月21日
D： 2013年7月21日
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 244.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
分数： 1
25、 私募基金投资的一般风险不包括( )。
A： 流动性风险
B： 资金损失风险
C： 募集失败风险
D： 聘请投资顾问的风险
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 264.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 私募基金投资运作中面临的一般风险，包括资金，包括资金损失风险、流动性风险募集失败风险等。
分数： 1
2019年基金从业资格考试股权第10章习题小编为大家更新。整理错题本还有一个好处就是考试冲刺阶段有根据，不会很迷茫的不知道该看什么，曾经做错的题都做对，也能增加对考试的信心。希望大家能够知道自己的误区，及时纠正自己，少走弯路。
责任编辑：dongyajuan