初级会计职称

　　小编为大家整理好了2020基金从业资格《 证券投资基金基础 》第十三章习题， 备考学习不能急在一时，只要经常有进步就可以了。2020年基金从业资格考试备考正在进行中，考生们要从现在开始进行全面的学习，争取能够早日通过考试，取得证书。 想要获取更多基金从业资格考试试题信息请关注基金从业资格考试公众号(jjcyzg)。83r帝国网站管理系统

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　　基金从业考试习题。83r帝国网站管理系统

　　1.基金公司()负责合规管理工作。83r帝国网站管理系统

　　A.股东83r帝国网站管理系统

　　B.董事会83r帝国网站管理系统

　　C.督察长83r帝国网站管理系统

　　D.监事83r帝国网站管理系统

　　答案：C83r帝国网站管理系统

　　解析：基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作。83r帝国网站管理系统

　　2.督察长的合规责任不包括()。83r帝国网站管理系统

　　A.关注员工的合规和风险意识83r帝国网站管理系统

　　B.对合规管理承担最终责任83r帝国网站管理系统

　　C.对新产品的合法合规性提出意见83r帝国网站管理系统

　　D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告83r帝国网站管理系统

　　答案：B83r帝国网站管理系统

　　解析：B项，董事会对公司的合规管理承担最终责任。83r帝国网站管理系统

　　3.下列属于合规风险的是()。83r帝国网站管理系统

　　Ⅰ.投资合规性风险83r帝国网站管理系统

　　Ⅱ.销售合规性风险83r帝国网站管理系统

　　Ⅲ.市场波动合规性风险83r帝国网站管理系统

　　Ⅳ.反洗钱合规性风险83r帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ83r帝国网站管理系统

　　B.Ⅱ、Ⅳ83r帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ83r帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ83r帝国网站管理系统

　　答案：C83r帝国网站管理系统

　　解析：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。83r帝国网站管理系统

　　4.基金管理人的合规管理目标包括()。83r帝国网站管理系统

　　Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系83r帝国网站管理系统

　　Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理83r帝国网站管理系统

　　Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设83r帝国网站管理系统

　　Ⅳ.保证基金份额持有人的收益83r帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ83r帝国网站管理系统

　　B.Ⅲ、Ⅳ83r帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ83r帝国网站管理系统

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ83r帝国网站管理系统

　　答案：C83r帝国网站管理系统

　　解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。83r帝国网站管理系统

　　5.监事会对经营管理的业务监督不包括()。83r帝国网站管理系统

　　A.保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通83r帝国网站管理系统

　　B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况83r帝国网站管理系统

　　C.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会83r帝国网站管理系统

　　D.通知业务机构停止其违法行为83r帝国网站管理系统

　　答案：A83r帝国网站管理系统

　　解析：发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为;②基金及公司存在重大经营风险或者隐患;③督察长依法认为需要报告的其他情形;④中国证监会规定的其他情形。83r帝国网站管理系统

　　理想如晨星，我们永不能触到，但我们可像航海者一样，借星光的位置而航行。 基金从业考试习题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考，预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。 研卷知古今，藏书教子孙。预祝各位考生都能在2020年基金从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书。83r帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan