2019年基金从业资格考试法规第四章习题(1)
来源：乐考网 2019-04-22 09:41:51
2019年基金从业资格考试法规第四章习题大家要抓紧时间练习，在自学中，考生不要总把自己当成“学生”，这样容易使自己处于被动地位;可以尝试着把自己的角色转换到“老师”的位置上，变被动为主动，往往会产生不同的想法。2019年基金从业资格考试换位思考法要常用。
1、 下列关于担任基金托管人条件的表述，错误的是()。
A： 设有专门的基金投资部门
B： 净资产和风险控制指标符合有关规定
C： 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D： 有安全高效的清算、交割系统
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 133.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交剖系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
分数： 1
2、 基金业协会的会员类别不包括()。
A： 特别会员
B： 联席会员
C： 普通会员
D： 临时会员
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 123.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。
分数： 1
3、 基金监管目标不包括()。
A： 规范证券投资基金活动
B： 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
C： 保护投资人及相关当事人的合法权益
D： 保证基金公司盈利
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 115.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 我国基金监管的目标，也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨，具体包括：①保护投资人及相关当事人的合法权益;②规范证券投资基金活动;③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
分数： 1
4、 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。
A： 中国银监会
B： 中国证监会
C： 证券业协会
D： 基金业协会
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 125.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。
分数： 1
5、 依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
A： 10
B： 1
C： 5
D： 3
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 128.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历。
分数： 1
6、 下列不属于基金管理人应当履行的职责是( )。
A： 安全保管基金财产
B： 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C： 办理基金备案手续
D： 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 129.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 选项“安全保管基金财产”属于基金托管人的职责。
分数： 1
7、 基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由()召集。
A： 代表基金份额5%以上的基金份额持有人
B： 日常机构
C： 基金投资者
D： 基金托管人
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 144.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。
分数： 1
8、 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以采取的措施不包括()。
A： 向协会报告
B： 约见谈话
C： 向中国证监会报告
D： 公开谴责
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 125.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。
分数： 1
9、 基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A： 三分之一
B： 二分之一
C： 三分之二
D： 四分之三
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 145.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。
分数： 1
10、 基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A： 1%
B： 3%
C： 10%
D： 5%
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 128.0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
分数： 1
2019年基金从业资格考试法规第四章习题大家要抓紧时间练习，当考生感到知识已经掌握得差不多的时候，可以重复学一次，这样也许会获得更深的印象和更多的体会。重复学习法很有必要。真理的火花，会在碰撞中更加闪亮。适当的争论，会在记忆中深化。2019年基金从业资格考试考生不妨在同学之间，多争论和提问。
责任编辑：dongyajuan