2014年《中级金融》真题及答案解析(十)
来源:乐考网 2018-12-26 15:37:50
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2014级《中级金融》真题及答案解析(十)
(三)DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股,占本次发行总量的65.22%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈,有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司,本次发行价格5元/股,其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。
89、根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定,主承销商可选择( )。
A.网下向网上回拨 B.网上向网下回拨 C.双向同时回拨 D.不可回拨
【答案】 A
【解析】网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下回拨,题目中:有效申购倍数为60倍。因此,应该是网下向网上回拨。
90、根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》,本次发行需遵守的规定有( )。
A.发行人需要向战略投资者配售股票
B.网下投资者报价后,发行人需剔除申购总量中报价最高的部分
C.在询价中,有效报价投资者的数量不得少于10家,不得多于20家
D.发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排
【答案】 B, C
【解析】股票数量4亿股以上,可以向战略投资者配售,A错误。网下投资者报价后,发行人需剔除申购总量中报价最高的部分,B正确。DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股,因此在询价中,有效报价投资者的数量不得少于10家,不得多于20家,C正确。首次公开发行4亿股以上的,发行人及其承销商可以在发行方案中有超额配售选择权,D错误。
91、本次发行的保荐机构承担的角色是( )
A.主承销商
B.经纪商
C.交易商
D.做市商
【答案】 A
【解析】本次发行的保荐机构承担的角色是主承销商。
92、 根据本次股票发行价格和市盈率可知利,DY股份有限公司发行股票时,其每股盈利为( )元。
A.0.25
B.0.50
C.0.55
D.0.75
【答案】 B
【解析】市盈率=股票市场价格/每股收益,每股盈利=股票市场价格/市盈率=5/10=0.50
(四)2014年第一季度我国经济开局平稳,中国人民银行根据国际收支和流动性供需形势,合理运用政策工具,管理和调节银行体系流动性。春节前合理安排21天期的逆回购操作400亿元,有效应对季节性因素引起的短期流动性波动;春节后开展14天期和28天期正回购操作,促进银行体系流动性供求的适度均衡。
93、2014年第一季度中国人民银行的逆回购操作和正回购操作在性质上属于 ( )。
A. 存款准备金政策
B. 公开市场操作
C. 再贴现与再贷款
D. 长期利率工具
【答案】 B
【解析】中国人民银行的逆回购操作和正回购操作在性质上属于公开市场操作。
94、关于正回购和逆回购操作的界定,正确的有( )。
A.正回购指卖出有价证券,并约定在未来特点日期买回有价证券的行为
B.逆回购指卖出有价证券,并约定在未来特点日期买回有价证券的行为
C.正回购指买入有价证券,并约定在未来特点日期卖出有价证券的行为
D.逆回购指买入有价证券,并约定在未来特点日期卖出有价证券的行为
【答案】 A, D
【解析】正回购指卖出有价证券,并约定在未来特点日期买回有价证券的行为;逆回购指买入有价证券,并约定在未来特点日期卖出有价证券的行为。
95、关于2014年春节前逆回购操作的说法,正确的是( )。
A.春季前的逆回购首期投放基础货币400亿元
B.春节前的逆回购到期回笼基础货币400亿元
C.春季前的逆回购首期回笼基础货币400亿元
D.春节前的逆回购到期投放基础货币400亿元
【答案】 A, B
【解析】逆回购指买入有价证券,并约定在未来特点日期卖出有价证券的行为。
96、中央银行运用公开市场操作的条件有( )。
A.利率市场化
B.参与的金融机构都需持有相当数量的有价证券
C.存在较发达的金融市场
D.信用制度健全
【答案】 B, C, D
【解析】中央银行运用公开市场操作的条件有:1.中央银行和商业银行都须持有相当数量的有价证券;2.要具有比较发达的金融市场;3.信用制度健全。
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