2019年期货从业资格考试《法律法规》知识点讲义：职责与履行职责保障
来源：乐考网 2019-05-16 15:53:12
2019年期货从业资格考试《法律法规》知识点讲义为大家准备好了，要重点记忆。考生们可以随身携带一个笔记本，记录这一天学习中掌握不牢固的内容，然后利用晚上睡觉之前的时间，再回顾一遍，这些良好的学习习惯，都是提高大家期货从业备考效率的关键。
职责与履行职责保障
1.需建立健全 有效执行的以下制度：
期货公司 客户保证金安全存管制度 风险监督指标管理制度 治理和内部控制制度 业务规则 结算规则 客户风险管理和信息安全制度 期货公司员工家亲戚持仓报告制度
监督检查 是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险
2.下列的情况对公司董事会和证监会报告：
涉嫌占用 挪用客户保证金等侵害客户权益的。期货公司资产抽逃 占用 挪用查封 冻结或者用于担保。 期货公司资本无法维持达到监管标准。发生重大诉讼或者仲裁的。股东干预。
3.享有的权利：
参加或者列席与职责有关会议
查阅公司相关文件 档案和资料
与相关人员进行谈话
了解业务的执行情况
董事 高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利
2019年期货从业资格考试《法律法规》知识点讲义更新了，记得学习。吃得苦中苦，方为人上人。若想提高通过考试的几率，怎能放弃晚饭后的这个黄金时段。研究表明，睡前的这段时间，属于记忆的黄金时期，结束一天的工作，身心相对来说比较放松，我们可以利用这段时间学习期货从业新知识。
责任编辑：chenxu