证券从业资格考试资料：执业规范
来源：乐考网 2019-01-17 09:31:28
证券从业资格考试资料，希望大家都能主动学习，备考是漫长而又辛苦的，但是我们依旧在坚持的理由就是考试合格名单中有你的名字。考试虽然还有很长的时间，但是备考依旧不可以放松，不能松懈，要坚持学习，紧跟大纲，多做习题，多总结相关的知识点，调整好考试心态，做好万全的准备，迎接考试的到来。
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：
(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。
证券从业资格考试资料，(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。
(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。
(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。
(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。
顺利通过证券从业资格考试，是每一个考生的共同的心愿。想要顺利通过考试，备考工作就要做好，小编今天继续为大家更新证券从业资格考试资料，希望大家都能主动学习，积极备考，夯实基础，自信走上考场，取得好成绩!
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