证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼：有关证券公司组织机构的规定(下)
来源：乐考网 2018-12-24 15:01:53
因为证券从业考试批次较多，考试也相对简单，所以很多考生的备考周期都非常短，有的甚至考前一个月才开始复习。因此，每一天的备考都非常重要，必须要掌握高效的证券从业备考方法，证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点提炼：有关证券公司组织机构的规定(下)分享给大家，希望在知识点的学习中高效备考。
(五)证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
(1)合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
(2)合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
(3)证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
(六)证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任上述规定的职务;已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。
(七)证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。上述规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构，离任人员不得在其他证券公司任职。
只要我们复习的到位，掌握了全面的专业知识，然后把心态调整到最佳应试状态，那么取得好成绩是没问题的。在备考阶段，调整好自己的状态，做好每一天的学习计划，夯实基础，同时通过做题找到自己的薄弱点。按照自己的易错点，找到自己应该攻克的方向，只有这样才能早日取得真正的考证胜利。
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