证券法律法规真题考点：证券公司柜台市场业务
来源：乐考网 2022-05-10 09:59:23
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【真题考点】证券公司柜台市场业务定期及重大事项报告机制
【考点解析】
证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
(1)定期报告
证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于;柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
(2)重大事项报告
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括;事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。
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