2019年基金从业考试知识点：证券投资基金销售机构内部控制指导意见
来源：乐考网 2019-04-08 10:00:46
2019年基金从业考试知识点要及时学习，因为学习时间有限，学生要选择质量有保证的练习题来做，好的题目，能够使您的复习达到事半功倍的效果。错题记录的题目越来越少，而掌握的知识点越来越牢固，真正2019年基金从业考试时就能做到从容不迫了。
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
中国证监会2007.10.12颁布
1、“总则”——目标;原则“健全性、有效性、独立性、审慎性”;
内涵“内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制、监察稽核控制”
2、“内部环境控制”——有效的风险评估体系;健全的授权控制体系;科学的人力资源管理制度…
3、“业务流程控制”——销售决策流程控制、销售业务执行流程控制
客户投诉处理体系
2019年基金从业考试知识点4、“会计系统内部控制”
5、“信息技术内部控制”
6、“监察稽核控制”
⑴基金销售机构违规使用基金销售专户;⑵基金销售机构挪用投资人资金或基金资产;⑶其他
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》
中国证券业协会2008.4.25
(一)基本业务素质与职业道德规范
(二)基金销售人员行为规范
(三)管理和监督
2019年基金从业考试知识点要及时学习，2019年基金从业考试书必须要看的，尤其是重点章，有的非重点章节，学的不是财经类专业，所以一直有一种“腿比人短”的心态，这就逼自己要好好看书，弥补先天不足了。时间紧，粗看、细看还有最后的扫描一共三遍。
责任编辑：dongyajuan