基金从业考试《基础知识》考点：基金监管的原则
来源：乐考网 2019-03-11 10:31:05
2019年备考工作已经正在进行中了，希望大家能在考试的备考过程中有针对性的学习，多多练习，立足于教材。基金从业考试《基础知识》考点，希望能够帮助大家夯实基础，考试中取得好成绩，脱颖而出的利器就是备考工作做的踏实，备考工作一定要做扎实，立足教材，坚持学习，按照计划严格执行，劳逸结合。
(一)依法监管原则
基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关，其成立由法律规定，其职权也是由法律所赋予的，因此，基金监管部门必须树立依法监管观念。
(二)“三公”原则
基金是证券市场的重要参与者之一，证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。
(三)监管与自律并重原则
国家对于基金市场的监管是市场的保证，而基金从业者的自律是市场基础。
基金从业考试《基础知识》考点(四)监管的连续性和有效性原则
基金监管应遵循连续性的原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。另一方面，在基金监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
(五)审慎监管原则(略)
小编为大家准备基金从业考试《基础知识》考点，希望能够帮助大家夯实基础，提升自身能力，然后顺利通过2019年的考试。天道酬勤，所有坚韧不拔的努力，迟早会有收获，一定要克服惰性，勤奋努力一点!这样才能够在有限的时间内学到更多的基金从业考试知识，取得好成绩。
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