2024年期货从业考试《期货法律法规》章节习题精选5
来源：乐考网 2024-04-09 09:54:07
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1、期货公司发生下列()事项时，期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。【多选题】
A.同比例增减资
B.变更股权或注册资本，且不涉及新增持有5%以上股权的股东
C.变更分支机构负责人或者营业场所
D.被有权机关立案调查或者采取强制措施
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：(一)变更公司名称、形式、章程;(二)同比例增减资;(三)变更股权或注册资本，且不涉及新增持有 5%以上股权的股东;(四)变更分支机构负责人或者营业场所;(五)作出终止业务等重大决议;(六)被有权机关立案调查或者采取强制措施;(七)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件;(八)中国证监会规定的其他事项。选项ABCD正确。
2、期货公司变更住所且变更营业场所，应当向()提交备案材料。【单选题】
A.中国证监会
B.拟迁出地中国证监会派出机构
C.拟迁入地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
正确答案:C
答案解析:期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。
3、外商投资期货公司的()的设立及职责等，应当符合有关规定。【多选题】
A.注册资本
B.公司名称
C.组织形式
D.组织机构
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定。选项ABCD正确。
4、期货公司应当建立并完善公司治理，对期货公司股东、实际控制人的规定有()。【多选题】
A.在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B.未依法经期货公司股东会或者董事会决议，不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
C.不得非法干预期货公司经营管理活动
D.向其提供服务的，不得降低风险管理要求
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 选项ABCD正确。
5、期货公司许可证正本遗失的，期货公司应在()个工作日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废.并持登载声明向中国证监会重新申领。【单选题】
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领。选项D正确。
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