初级会计职称

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　　期货从业资格考试题。一、单项选择题EJw帝国网站管理系统

　　1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当()开展一次适当性自查，形成自查报告。EJw帝国网站管理系统

　　A.每月EJw帝国网站管理系统

　　B.每半年EJw帝国网站管理系统

　　C.每年EJw帝国网站管理系统

　　D.每2年EJw帝国网站管理系统

　　2.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送()处理。EJw帝国网站管理系统

　　A.中国证监会EJw帝国网站管理系统

　　B.检察院EJw帝国网站管理系统

　　C.中国证监会派出机构EJw帝国网站管理系统

　　D.法院EJw帝国网站管理系统

　　3.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。EJw帝国网站管理系统

　　A.70%EJw帝国网站管理系统

　　B.100%EJw帝国网站管理系统

　　C.120%EJw帝国网站管理系统

　　D.150%EJw帝国网站管理系统

　　4.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并()。EJw帝国网站管理系统

　　A.依法予以警告EJw帝国网站管理系统

　　B.予以警告，并处以3万元以下罚款EJw帝国网站管理系统

　　C.要求期货公司解聘该人员EJw帝国网站管理系统

　　D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格EJw帝国网站管理系统

　　5.期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。EJw帝国网站管理系统

　　A.3个工作日EJw帝国网站管理系统

　　B.4个工作日EJw帝国网站管理系统

　　C.5个工作日EJw帝国网站管理系统

　　D.6个工作日EJw帝国网站管理系统

　　6.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。EJw帝国网站管理系统

　　A.个人投资者EJw帝国网站管理系统

　　B.保障基金管理机构EJw帝国网站管理系统

　　C.机构投资者EJw帝国网站管理系统

　　D.期货交易所EJw帝国网站管理系统

　　7.使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。EJw帝国网站管理系统

　　A.保障基金管理机构EJw帝国网站管理系统

　　B.中国证监会和保障基金管理机构EJw帝国网站管理系统

　　C.期货交易所EJw帝国网站管理系统

　　D.中国证监会和财政部EJw帝国网站管理系统

　　8.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经()批准。EJw帝国网站管理系统

　　A.国务院EJw帝国网站管理系统

　　B.中国证监会批准EJw帝国网站管理系统

　　C.证券投资基金业协会EJw帝国网站管理系统

　　D.中国期货业协会EJw帝国网站管理系统

　　9.经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以()。EJw帝国网站管理系统

　　A.1万元EJw帝国网站管理系统

　　B.3万元EJw帝国网站管理系统

　　C.5万元EJw帝国网站管理系统

　　D.10万元EJw帝国网站管理系统

　　10.()负责客户开户管理的具体实施工作。EJw帝国网站管理系统

　　A.中国期货保证金监控中心EJw帝国网站管理系统

　　B.国务院期货监督管理机构EJw帝国网站管理系统

　　C.中国期货业协会EJw帝国网站管理系统

　　D.期货交易所EJw帝国网站管理系统

　　以上内容为2020年期货从业资格《期货法律法规》考卷1，更多期货从业模拟题您可以关注乐考网。备考期货从业考试，一定要坚持不懈。长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。小编为大家提供了每日一练的习题，快来做练习题吧!EJw帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan