2019年11月证券从业考试真题及答案参考(法律法规)4
来源：乐考网 2020-04-01 15:08:51
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证券从业资格考试历年真题。
31.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证
I真实性
Ⅱ准确性
Ⅲ完整性
Ⅳ公开性
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、 Ⅱ、
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅲ、Ⅳ
31、【正确答案】C
【解析】证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
32.下列说法中,正确的是()
I 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用等级等
Ⅱ加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
Ⅲ完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资
Ⅳ建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
32、【正确答案】D
【解析】
根据《证券公司证券自营业务指引 》：
1、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
2、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
3、完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。
4、建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。
5、建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责;交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。
6、自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。 对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。
33.融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系
A 财产担保
B 财产质押
C 财产托管
D 财产信托
33、【正确答案】D
本题考查融资融券业务合同的基本内容。
【解析】融资融券业务合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止。故本题选D选项。
34.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值为()的，应当由承销团承销。
Ⅰ人民币三千万元
Ⅱ人民币四千万元
Ⅲ人民币六千万元
Ⅳ人民币一亿元
A Ⅱ、Ⅲ、
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
34、【正确答案】C
【解析】按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
35.甲公司拟向不特定对象发行票面总值一亿元的股票，应由()为其承销。
Ⅰ主承销的证券公司
Ⅱ参与承销的证券公司
Ⅲ作为财务顾问的证券公司
Ⅳ作为投资咨询机构的证券公司
A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅱ、Ⅲ
35、【正确答案】C
【解析】向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。故选C。
36.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值
A 管理人随时确定
B 不确定
C 托管人随时确走
D 固定
【正确答案】D
37.根据委托时效限制,委托指令包括()。
I.当日委托
Ⅱ.整数委托
Ⅲ.市价委托
Ⅳ.开市委托
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
38、列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则有()。Ⅰ.安全
Ⅱ.准确
Ⅲ.完整
Ⅳ.公开
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】D
39、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是( )
A 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
B 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
C 负责具体投资项目的决策和执行工作
D 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
【正确答案】D
40、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有( )
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.期货经纪公司
Ⅳ.律师事务所
A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】C
以上就是今日的每日一练证券从业真题，希望能够帮助各位备考中的考生。 人生舞台的大幕随时都可能拉开，关键是你愿意表演，还是选择躲避。2020年证券从业资格考试，考生们要背水一战! 预祝各位考生都能在2020年证券从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书 。
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