初级会计职称

小编整理发布“证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点：董事会的合规管理职责”。成功不是凭梦想和希望，而是凭努力和实践。只有在备考2020年证券从业资格考试的过程中认真努力备考，才能在考试中考取一个满意的成绩。让我们一起来看看今日的证券从业题吧！pne帝国网站管理系统

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证劵从业考试真题。【真题考点】证券公司的组织机构pne帝国网站管理系统

【考纲要求】掌握证券公司董事会的合规管理职责pne帝国网站管理系统

【所属章节】第二章(证券经营机构管理规范)第一节 公司治理、内部控制与合规管理pne帝国网站管理系统

【考点提炼】pne帝国网站管理系统

合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。pne帝国网站管理系统

证券公司董事会的合规管理职责pne帝国网站管理系统

(1)审议批准合规管理的基本制度;pne帝国网站管理系统

(2)审议批准年度合规报告;pne帝国网站管理系统

(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;pne帝国网站管理系统

(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇;pne帝国网站管理系统

(5)建立与合规负责人的直接沟通机制;pne帝国网站管理系统

(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题;pne帝国网站管理系统

(7)公司章程规定的其他合规管理职责。pne帝国网站管理系统

【真题测试】pne帝国网站管理系统

决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。pne帝国网站管理系统

A. 董事会pne帝国网站管理系统

B. 股东(大)会pne帝国网站管理系统

C. 经营管理主要负责人pne帝国网站管理系统

D.分支机构负责人pne帝国网站管理系统

从来不跌倒不算光彩，每次跌倒后能再站起来，才是最大的荣耀。小编预祝考生们都能顺利通关，早日取证。更多证券从业资格考试真题，尽在乐考网，证券从业频道，多多关注吧。pne帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan