初级会计职称

　　乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟!DiH帝国网站管理系统

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　　1、下列关于科创板的说法，正确的是()。【多选题】DiH帝国网站管理系统

　　A.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业DiH帝国网站管理系统

　　B.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新DiH帝国网站管理系统

　　C.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限DiH帝国网站管理系统

　　D.投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户DiH帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、DDiH帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABD正确：符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。DiH帝国网站管理系统

　　2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入()。【单选题】DiH帝国网站管理系统

　　A.观察名单DiH帝国网站管理系统

　　B.限制名单DiH帝国网站管理系统

　　C.控制名单DiH帝国网站管理系统

　　D.传言名单DiH帝国网站管理系统

　　正确答案:ADiH帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。DiH帝国网站管理系统

　　3、符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务()。【多选题】DiH帝国网站管理系统

　　A.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限DiH帝国网站管理系统

　　B.业务管理制度和风险管理制度健全，具有切实可行的业务实施方案DiH帝国网站管理系统

　　C.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者DiH帝国网站管理系统

　　D.技术系统准备就绪DiH帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、DDiH帝国网站管理系统

　　答案解析:C项属于科创板证券出借业务的条件。DiH帝国网站管理系统

　　4、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。【单选题】DiH帝国网站管理系统

　　A.1DiH帝国网站管理系统

　　B.5DiH帝国网站管理系统

　　C.10DiH帝国网站管理系统

　　D.20DiH帝国网站管理系统

　　正确答案:BDiH帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。DiH帝国网站管理系统

　　5、下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是()。【单选题】DiH帝国网站管理系统

　　A.《证券法》DiH帝国网站管理系统

　　B.《客户交易结算资金管理办法》DiH帝国网站管理系统

　　C.《证券公司监督管理条例》DiH帝国网站管理系统

　　D.《证券市场禁入规定》DiH帝国网站管理系统

　　正确答案:DDiH帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D符合题意：证券公司经纪业务的主要法律法规包括：《证券法》《证券公司监督管理条例》《客户交易结算资金管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《证券登记结算管理办法》《证券公司开立客户账户规范》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等及自律规则。DiH帝国网站管理系统

　　6、根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告。【多选题】DiH帝国网站管理系统

　　A.利用他人账户资金DiH帝国网站管理系统

　　B.与发行人或承销商串通报价DiH帝国网站管理系统

　　C.故意压低或抬高价格DiH帝国网站管理系统

　　D.提供有效报价但未参与申购DiH帝国网站管理系统

　　正确答案:B、C、DDiH帝国网站管理系统

　　答案解析:选项BCD正确：根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告：(1)使用他人账户报价;(2)投资者之间协商报价;(3)同一投资者使用多个账户报价;(4)网上网下同时申购;(5)与发行人或承销商串通报价;(B项正确)(6)委托他人报价;(7)无真实申购意图进行人情报价;(8)故意压低或抬高价格;(C项正确)(9)提供有效报价但未参与申购;(D项正确)(10)不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。DiH帝国网站管理系统

　　7、根据《公司法》的有关规定，有限责任公司的组织机构包括股东会、董事会或执行董事、经理和监事会。股份有限公司的组织机构包括股东大会、董事会、经理和监事会。【判断题】DiH帝国网站管理系统

　　A.正确DiH帝国网站管理系统

　　B. 错误DiH帝国网站管理系统

　　正确答案:ADiH帝国网站管理系统

　　答案解析:根据《公司法》的有关规定，有限责任公司的组织机构包括股东会、董事会或执行董事、经理和监事会。股份有限公司的组织机构包括股东大会、董事会、经理和监事会。DiH帝国网站管理系统

　　8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。【单选题】DiH帝国网站管理系统

　　A.50DiH帝国网站管理系统

　　B.100DiH帝国网站管理系统

　　C.200DiH帝国网站管理系统

　　D.500DiH帝国网站管理系统

　　正确答案:BDiH帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。DiH帝国网站管理系统

　　9、证券的代销、包销期限最长不得超过60日。【判断题】DiH帝国网站管理系统

　　A.正确DiH帝国网站管理系统

　　B. 错误DiH帝国网站管理系统

　　正确答案:BDiH帝国网站管理系统

　　答案解析:证券的代销、包销期限最长不得超过90日。DiH帝国网站管理系统

　　10、敏感信息包括()。【多选题】DiH帝国网站管理系统

　　A.内幕信息DiH帝国网站管理系统

　　B.虚假信息DiH帝国网站管理系统

　　C.公开信息DiH帝国网站管理系统

　　D.其他未公开信息DiH帝国网站管理系统

　　正确答案:A、DDiH帝国网站管理系统

　　答案解析:选项AD正确：敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。DiH帝国网站管理系统

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