初级会计职称

　　在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。S9u帝国网站管理系统

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　　1、证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】S9u帝国网站管理系统

　　A.总经理S9u帝国网站管理系统

　　B.董事长S9u帝国网站管理系统

　　C.监事S9u帝国网站管理系统

　　D.首席风险官S9u帝国网站管理系统

　　正确答案:DS9u帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。S9u帝国网站管理系统

　　2、依据《中华人民共和国证券投资基金法》有关规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取()的措施。【选择题】S9u帝国网站管理系统

　　A.行政拘留S9u帝国网站管理系统

　　B.羁押S9u帝国网站管理系统

　　C.证券市场禁入S9u帝国网站管理系统

　　D.取保候审S9u帝国网站管理系统

　　正确答案:CS9u帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。S9u帝国网站管理系统

　　3、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处()的罚款。【选择题】S9u帝国网站管理系统

　　A.10万元以上50万元以下S9u帝国网站管理系统

　　B.1万元以上10万元以下S9u帝国网站管理系统

　　C.20万元以上100万元以下S9u帝国网站管理系统

　　D.3万元以上30万元以下S9u帝国网站管理系统

　　正确答案:AS9u帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：根据《期货交易管理条例》的规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。S9u帝国网站管理系统

　　4、从事发布证券研究报告业务的相关人员，( )同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【选择题】S9u帝国网站管理系统

　　A.可以S9u帝国网站管理系统

　　B.不得S9u帝国网站管理系统

　　C.必须S9u帝国网站管理系统

　　D.看情况确定S9u帝国网站管理系统

　　正确答案:BS9u帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。S9u帝国网站管理系统

　　5、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解()和交易的()，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。【选择题】S9u帝国网站管理系统

　　A.实际控制客户的自然人;实际受益人S9u帝国网站管理系统

　　B.实际控制客户的法人;实际受益人S9u帝国网站管理系统

　　C.实际控制客户的自然人;直接受益人S9u帝国网站管理系统

　　D.实际控制客户的法人;直接受益人S9u帝国网站管理系统

　　正确答案:AS9u帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。S9u帝国网站管理系统

　　6、()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】S9u帝国网站管理系统

　　A.公平从业S9u帝国网站管理系统

　　B.公正从业S9u帝国网站管理系统

　　C.廉洁从业S9u帝国网站管理系统

　　D.审慎从业S9u帝国网站管理系统

　　正确答案:CS9u帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。S9u帝国网站管理系统

　　7、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有()职责。Ⅰ.审查Ⅱ.监督Ⅲ.检查Ⅳ.咨询和培训【组合型选择题】S9u帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、ⅡS9u帝国网站管理系统

　　B.Ⅱ、ⅢS9u帝国网站管理系统

　　C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣS9u帝国网站管理系统

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣS9u帝国网站管理系统

　　正确答案:DS9u帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。S9u帝国网站管理系统

　　8、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()内提交重大事项报告。【选择题】S9u帝国网站管理系统

　　A.1个交易日S9u帝国网站管理系统

　　B.2个交易日S9u帝国网站管理系统

　　C.3个交易日S9u帝国网站管理系统

　　D.5个交易日S9u帝国网站管理系统

　　正确答案:CS9u帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。S9u帝国网站管理系统

　　9、股份有限公司的董事会成员可以是()人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25【组合型选择题】S9u帝国网站管理系统

　　A.Ⅰ、ⅡS9u帝国网站管理系统

　　B.Ⅲ、ⅣS9u帝国网站管理系统

　　C.Ⅰ、ⅣS9u帝国网站管理系统

　　D.Ⅱ、ⅣS9u帝国网站管理系统

　　正确答案:AS9u帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：股份有限公司的董事会由全体董事组成，董事会成员为5人至19人。(Ⅰ、Ⅱ正确)S9u帝国网站管理系统

　　10、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以()罚款。【选择题】S9u帝国网站管理系统

　　A.3万元以上10万元以下S9u帝国网站管理系统

　　B.10万元以上30万元以下S9u帝国网站管理系统

　　C.3万元以上30万元以下S9u帝国网站管理系统

　　D.5万元以上10万元以下S9u帝国网站管理系统

　　正确答案:BS9u帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。S9u帝国网站管理系统

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