初级会计职称

　　证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题要做好标记，考生要根据教材中标记的历年考题，统计各章节内容在历年考题中所占的分值，同时结合考试大纲，罗列出重复出现的考点及一些新的考点，以便在复习过程中能够分清主次，做到心中有数。3nF帝国网站管理系统

　　1.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有(　　)。3nF帝国网站管理系统

　　1.如实填写开户申请书和委托单.并接受经纪商的审核3nF帝国网站管理系统

　　Ⅱ.缴存交易结算资金3nF帝国网站管理系统

　　Ⅲ.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交.至少应该部分成交3nF帝国网站管理系统

　　Ⅳ.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务3nF帝国网站管理系统

　　A.ⅠⅡⅢ3nF帝国网站管理系统

　　B.ⅡⅢⅣ3nF帝国网站管理系统

　　C.ⅠⅡⅣ3nF帝国网站管理系统

　　D.ⅠⅢⅣ3nF帝国网站管理系统

　　【答案】B。3nF帝国网站管理系统

　　解析：《证券业从业人员资格管理办法》第24条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚：对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。3nF帝国网站管理系统

　　2.股份有限公司的发起人不得以(　　)等作价出资。3nF帝国网站管理系统

　　Ⅰ.自然人姓名3nF帝国网站管理系统

　　Ⅱ.劳务3nF帝国网站管理系统

　　Ⅲ.商誉3nF帝国网站管理系统

　　Ⅳ.土地使用权3nF帝国网站管理系统

　　A.ⅠⅡⅢ3nF帝国网站管理系统

　　B.ⅠⅡⅣ3nF帝国网站管理系统

　　C.ⅠⅢⅣ3nF帝国网站管理系统

　　D.ⅡⅢⅣ3nF帝国网站管理系统

　　【答案】C。3nF帝国网站管理系统

　　解析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象.诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定.扰乱证券市场秩序.以达到获取利益或减少损失目的的行为。3nF帝国网站管理系统

　　3.《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(　)作出决议。3nF帝国网站管理系统

　　A、董事会3nF帝国网站管理系统

　　B、监事会3nF帝国网站管理系统

　　C、股东大会3nF帝国网站管理系统

　　D、证监会3nF帝国网站管理系统

　　【正确答案】 C3nF帝国网站管理系统

　　【答案解析】 本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。3nF帝国网站管理系统

　　【该题针对“擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任”知识点进行考核】3nF帝国网站管理系统

　　证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题要做好标记，考生一定要安排好通读教材的时间。要突出全面理解和融会贯通。要注意抓住重点进行复习。每门课程都有其必考知识点，这些知识点在每年的试卷上都会出现3nF帝国网站管理系统

责任编辑：dongyajuan