2018年10月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2
来源：乐考网 2020-06-08 16:26:22
小编为大家整理好了2018年10月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2，大家要记得学习， 2020年证券从业资格考试备考正在进行中，考生们要付出努力。付出，不一定会有收获;不付出，却一定不会有收获，不要奢望出现奇迹。小编整理了每日一练真题，一起来看看吧!
证券从业考试真题。7.OTC 市场是( )的简称。
A.发行市场
B.场内市场
C.交易市场
D.场外市场
【答案】D
【解析】OTC 市场又称场外交易市场或柜台交易市场或店头市场。主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。包括区域性股权市场，券商柜台市场，机构间私募产品报价与服务系统，私募基金市场四部分。此题主要与场内市场(证券交易所市场)区分。故本题选择 D 选项。
8.基金一般都按照( )的时间间隔对基金资产进行估值。
A.固定
B.绝对
C.相对
D.变动
【答案】A
【解析】基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。故本题选择 A 选项。
9.我国境外上市外资股主要由( )构成。
Ⅰ.S 股
Ⅱ.H 股
Ⅲ.N 股
Ⅳ.B 股
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】境外上市外资股是股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。主要由 H 股、N股、S 股等构成。S 股是指新加坡上市交易，H股是香港证券交易所上市交易的外资股，N股是在纽约交易所上市交易的外资股。B 股是在境内(上海、深圳)证券交易所上市交易的外资股。故本题选择 B 选项。
10.具有股权稀释效应的公司债券有( )。
Ⅰ.可转换公司债券
Ⅱ.可分离交易债券
Ⅲ.附股权证公司债券
Ⅳ.可交换公司债券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】可转换债券是指发行人依照法定程序发行、在一定时期内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。转换后相当于增发了股票，可以起到股权稀释的效应。附股权证公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。债券购买者可以在公司发行股票时享有优先购买权。不会导致公司股权稀释。包括债券和股权分离的可分离型公司债券。可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定时期内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。所交换股票为已发行股票，所以不存在股权稀释。故本题选择 C 选项。
11. 股票具有( )等特征。
Ⅰ.收益性
Ⅱ.风险性
Ⅲ.流动性
Ⅳ.永久性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】股票作为证明股东所持有公司股份的凭证。具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。故本题选择 A 选项。
12.我国金融衍生工具市场分为( )。
Ⅰ.银行间市场
Ⅱ.银行柜台市场
Ⅲ.交易所交易市场
Ⅳ.创业板市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】我国金融衍生工具市场分为交易所交易市场、场外交易市场，其中交易所交易市场包括银行间与银行柜台衍生工具市场、证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场两大部分。创业板市场是股票交易的二板市场，是根据交易股票的所属公司经营状况不同所做的分类，因此排除Ⅳ选项。故本题选择 A 选项。
13.中国证券业协会履行的职能可以概括为( )。
Ⅰ.自律
Ⅱ.服务
Ⅲ.传导
Ⅳ.监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】A
【解析】中国证券业协会的职能管理主要是自律管理。包括自律、服务、传导的职责。而监管是中国证监会的职责。故本题选择 A 选项。
考生们要坚持做题，认真备考，不要轻易放弃。 祝愿各位考生都能早日通关，尽快取证。证券从业资格证真题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。
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