2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题(9)
来源：乐考网 2019-11-29 18:05:42
证券从业考试试题。备考证券从业要戒骄戒躁，小编见过太多平时复习的不错最后考的一塌糊涂的考生，为什么，太浮躁了，很多人到这个时候觉得自己刷1800好几遍了，书也看过了，真题也练了，就飘飘然了，这是很不对的
证券从业资格证试题。1、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的( )
A.5%
B.10%
C.30%
D.50%
参考答案 B
【解析】基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%。
2、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是( )。
A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任有自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司
参考答案 C
【解析】分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故D项说法错误。
3、注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。
Ⅰ.证券投资咨询业务
Ⅱ.财务顾问业务
Ⅲ.证券经纪业务
Ⅳ.证券自营业务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
参考答案：A
【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪。②证券投资咨询。③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。④证券承销与保荐。⑤证券自营。⑥证券资产管理。⑦其他证券业务。其中证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。故A项正确。
4、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为( )。
Ⅰ.利率期权
Ⅱ.货币期权
Ⅲ.股权类期权
Ⅳ.金融期货合约期权
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
【解析】按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。
5、证券投资基金的作用有( )。
Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ.丰富了大投资者的投资方式
Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展
Ⅳ.有利于证券市场的国际化
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
【解析】证券投资基金的作用主要体现在两个方面：(1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。(2)有利于证券市场的稳定和发展。
证券从业资格考试科目。乐考小编建议证券从业的考生们：你们把心沉下去，把自己的心态模拟成刚刚复习的状态，一定要意识到自己还有很多不足的地方。我希望所有人最终都能考取满意的成绩!
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