初级会计职称

　　2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题3梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。WTx帝国网站管理系统

　　1、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是()。【单选题】WTx帝国网站管理系统

　　A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券WTx帝国网站管理系统

　　B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交WTx帝国网站管理系统

　　C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交WTx帝国网站管理系统

　　D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖WTx帝国网站管理系统

　　正确答案:CWTx帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C说法错误：时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交。WTx帝国网站管理系统

　　2、假设产品到期时上证50指数上涨了30%，则投资者可获得()。【不定项】WTx帝国网站管理系统

　　A.70WTx帝国网站管理系统

　　B.100WTx帝国网站管理系统

　　C.130WTx帝国网站管理系统

　　D.170WTx帝国网站管理系统

　　正确答案:CWTx帝国网站管理系统

　　答案解析:上涨50指数上涨了30%，投资者可获得：100+100×30%=130。WTx帝国网站管理系统

　　3、下列关于国际债券的描述正确的有()。【多选题】WTx帝国网站管理系统

　　A.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家WTx帝国网站管理系统

　　B.通过发行国际债券，可以使发行人灵活和充分地为其建设项目和其他需要提供资金WTx帝国网站管理系统

　　C.由于发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资WTx帝国网站管理系统

　　D.在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终付款的承诺保证WTx帝国网站管理系统

　　正确答案:B、C、DWTx帝国网站管理系统

　　答案解析:选项BCD正确：A项，国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。WTx帝国网站管理系统

　　4、货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有() 。【多选题】WTx帝国网站管理系统

　　A.长期利率WTx帝国网站管理系统

　　B.短期利率WTx帝国网站管理系统

　　C.基础货币WTx帝国网站管理系统

　　D.货币供应量WTx帝国网站管理系统

　　正确答案:A、DWTx帝国网站管理系统

　　答案解析:选项AD正确：货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率(A正确)、货币供应量(D正确)和银行信贷规模;操作目标是接近中央银行政策工具的金融变量，它直接受政策工具的影响，其特点是中央银行容易对它进行控制，但它与最终目标的因果关系不大稳定。各国中央银行通常采用的操作目标主要有短期利率、商业银行的存款准备金、基础货币等。WTx帝国网站管理系统

　　5、金融衍生工具是指()。【单选题】WTx帝国网站管理系统

　　A.建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品WTx帝国网站管理系统

　　B. 建立在金融衍生产品之上，其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品WTx帝国网站管理系统

　　C. 基础金融产品本身WTx帝国网站管理系统

　　D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品WTx帝国网站管理系统

　　正确答案:DWTx帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：金融衍生工具又被称为“金融衍生产品”，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。WTx帝国网站管理系统

　　6、在标准的利率互换中，甲方同意向乙方支付若干年的现金流，这个现金流是名义本金乘以事先约定的固定利率产生的利息。同时，乙方同意在同样期限内向甲方支付相当于同一名义本金按浮动利率产生利息的现金流。这两种利差现金流使用不同的币种。【判断题】WTx帝国网站管理系统

　　A.正确WTx帝国网站管理系统

　　B. 错误WTx帝国网站管理系统

　　正确答案:BWTx帝国网站管理系统

　　答案解析:利率互换是一种最为普遍的互换类型。在标准的利率互换中，甲方同意向乙方支付若干年的现金流，这个现金流是名义本金乘以事先约定的固定利率产生的利息。同时，乙方同意在同样期限内向甲方支付相当于同一名义本金按浮动利率产生利息的现金流。这两种利差现金流使用同一币种，互换时间期限一般为2~15年。WTx帝国网站管理系统

　　7、标准普尔500指数是由美国最大的证券研究机构标准普尔公司于()年开始编制的。【单选题】WTx帝国网站管理系统

　　A.1951WTx帝国网站管理系统

　　B.1956WTx帝国网站管理系统

　　C.1957WTx帝国网站管理系统

　　D.1966WTx帝国网站管理系统

　　正确答案:CWTx帝国网站管理系统

　　答案解析:选项C正确：标准普尔500指数是由美国最大的证券研究机构标准普尔公司于1957年开始编制的。最初的成分股由425种工业股票、15种铁路股票和60种公用事业股票组成。从1976年7月1日开始，其成分股改由400种工业股票、20种运输业股票、40种公用事业股票和40种金融业股票组成。WTx帝国网站管理系统

　　8、关于资产支持证券的评级，主要考虑的风险是市场风险。【判断题】WTx帝国网站管理系统

　　A.正确WTx帝国网站管理系统

　　B. 错误WTx帝国网站管理系统

　　正确答案:BWTx帝国网站管理系统

　　答案解析:评级由国际资本市场上广大投资者承认的独立私营评级机构进行，评级考虑因素主要是资产的信用风险，而不是由利率变动等因素导致的市场风险。WTx帝国网站管理系统

　　9、货币政策工具是指中央银行为实现()所采用的具体方法和手段。【单选题】WTx帝国网站管理系统

　　A.货币政策目标WTx帝国网站管理系统

　　B.货币供应总量WTx帝国网站管理系统

　　C.选择性货币政策目标WTx帝国网站管理系统

　　D.宏观经济政策目标WTx帝国网站管理系统

　　正确答案:AWTx帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：货币政策工具是指中央银行为达到货币政策目标所采取的手段。货币政策工具可分为一般性政策工具和选择性政策工具。WTx帝国网站管理系统

　　10、关于股票的性质，定位正确的是()。【多选题】WTx帝国网站管理系统

　　A.有价证券、要式证券WTx帝国网站管理系统

　　B.设权证券、资本证券WTx帝国网站管理系统

　　C.综合权利证券WTx帝国网站管理系统

　　D.资本证券、证权证券WTx帝国网站管理系统

　　正确答案:A、C、DWTx帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ACD正确：股票具有以下性质：股票是有价证券、股票是要式证券(A正确)、股票是证权证券、股票是资本证券(D正确)、股票是综合权利证券(C正确)，即股票不属于物权证券，也不属于债权证券。WTx帝国网站管理系统

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