初级会计职称

　　2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题2梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。vaU帝国网站管理系统

　　1、事件在传播中失真，影响证券公司股价并使其陷入经营困境，公司面临的风险是()。【不定项】vaU帝国网站管理系统

　　A.市场风险vaU帝国网站管理系统

　　B.声誉风险vaU帝国网站管理系统

　　C.信用风险vaU帝国网站管理系统

　　D.行为风险vaU帝国网站管理系统

　　正确答案:BvaU帝国网站管理系统

　　答案解析:声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件，及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。vaU帝国网站管理系统

　　2、()俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。【单选题】vaU帝国网站管理系统

　　A.证券实名制vaU帝国网站管理系统

　　B.结算参与人制度vaU帝国网站管理系统

　　C.净额结算制度vaU帝国网站管理系统

　　D.货银对付vaU帝国网站管理系统

　　正确答案:DvaU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。vaU帝国网站管理系统

　　3、债券买卖报价分为净价和全价两种，净价是指不含应计利息的债券价格，单位为“元/百元面值”。【判断题】vaU帝国网站管理系统

　　A.正确vaU帝国网站管理系统

　　B. 错误vaU帝国网站管理系统

　　正确答案:AvaU帝国网站管理系统

　　答案解析:债券买卖报价分为净价和全价两种，净价是指不含应计利息的债券价格，单位为“元/百元面值”。vaU帝国网站管理系统

　　4、股票的市场价格总是围绕其()波动。【单选题】vaU帝国网站管理系统

　　A.内在价值vaU帝国网站管理系统

　　B.清算价值vaU帝国网站管理系统

　　C.票面价值vaU帝国网站管理系统

　　D.外在价值vaU帝国网站管理系统

　　正确答案:AvaU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。vaU帝国网站管理系统

　　5、港股通交易以港币报价，投资者以()交收。【单选题】vaU帝国网站管理系统

　　A.欧元vaU帝国网站管理系统

　　B.人民币vaU帝国网站管理系统

　　C.美元vaU帝国网站管理系统

　　D.港元vaU帝国网站管理系统

　　正确答案:BvaU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。vaU帝国网站管理系统

　　6、伦敦证券交易所的交易系统包括()。【多选题】vaU帝国网站管理系统

　　A.SETS系统vaU帝国网站管理系统

　　B.SEAQ系统vaU帝国网站管理系统

　　C.SETSqx系统vaU帝国网站管理系统

　　D.IOB系统vaU帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DvaU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD正确：伦敦证券交易所的交易系统包括：(1)SETS系统。SETS系统(证券交易所电子化交易系统)于1997年11月20日启用，是目前伦敦证券交易所的电子指令簿旗舰系统。(2)SETSqx系统。SETSqx系统(证券交易所电子化交易系统——报价与竞价)为流动性相对差一些的证券提供交易服务，主要是二板市场股票和部分未纳入富时指数系列的股票。(3)SEAQ系统。SEAQ系统(证券交易所自动报价系统)是伦敦证券交易所为二板市场上市的非SETS、SETSqx交易的股票提供的非电子化可执行做市商报价系统。(4)IOB系统。IOB系统(国际指令簿系统)是针对存托凭证的做市商报价系统。vaU帝国网站管理系统

　　7、下列对公司型基金的认识中，正确的是()。【单选题】vaU帝国网站管理系统

　　A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金vaU帝国网站管理系统

　　B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大vaU帝国网站管理系统

　　C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产vaU帝国网站管理系统

　　D.公司型基金的投资者是基金的委托人，不是基金的受益人vaU帝国网站管理系统

　　正确答案:BvaU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大;选项A错误：公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司;选项C错误：公司型基金以发行股份的方式募集资金;选项D错误：公司型基金的投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。vaU帝国网站管理系统

　　8、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其()特点。【单选题】vaU帝国网站管理系统

　　A.无风险vaU帝国网站管理系统

　　B.期限短vaU帝国网站管理系统

　　C.流动性高vaU帝国网站管理系统

　　D.收益稳定vaU帝国网站管理系统

　　正确答案:BvaU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确：中央银行票据简称央票，是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其短期性特点。vaU帝国网站管理系统

　　9、中国证监会()。【多选题】vaU帝国网站管理系统

　　A.依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场vaU帝国网站管理系统

　　B.核心职责是“两维护、一促进”，vaU帝国网站管理系统

　　C.是全国证券、期货市场的主管部门vaU帝国网站管理系统

　　D.是国务院直属机构vaU帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DvaU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABCD正确：中国证监会是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的核心职责是“两维护、一促进”，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场健康发展。中国证监会成立于1992年10月。vaU帝国网站管理系统

　　10、公司上市发行股票属于()。【单选题】vaU帝国网站管理系统

　　A.直接融资vaU帝国网站管理系统

　　B.间接融资vaU帝国网站管理系统

　　C.担保融资vaU帝国网站管理系统

　　D.信用融资vaU帝国网站管理系统

　　正确答案:AvaU帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：直接融资是不经金融机构的媒介，由政府、企事业单位及个人直接以最后贷款人的身份向最后贷款人进行的融资活动，其融通的资金直接用于生产、投资、消费。最典型的直接融资就是证券市场融资。vaU帝国网站管理系统

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