初级会计职称

　　2024年证券从业考试《金融市场基础知识》模拟题5梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。ET0帝国网站管理系统

　　1、基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。【单选题】ET0帝国网站管理系统

　　A.2ET0帝国网站管理系统

　　B.3ET0帝国网站管理系统

　　C.5ET0帝国网站管理系统

　　D.10ET0帝国网站管理系统

　　正确答案:BET0帝国网站管理系统

　　答案解析:选项B正确： 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。ET0帝国网站管理系统

　　2、2008年12月16日，()股份有限公司挂牌，我国政策性银行改革取得重大进展。【单选题】ET0帝国网站管理系统

　　A.中国银行ET0帝国网站管理系统

　　B.中国进出口银行ET0帝国网站管理系统

　　C.中国农业发展银行ET0帝国网站管理系统

　　D.国家开发银行ET0帝国网站管理系统

　　正确答案:DET0帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：2008年12月16日，国家开发银行股份有限公司挂牌，我国政策性银行改革取得重大进展。ET0帝国网站管理系统

　　3、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有()。【多选题】ET0帝国网站管理系统

　　A.较低价格的卖出申报优先于较高价格卖出申报ET0帝国网站管理系统

　　B.买入或者卖出的申报数量应当为100份或其整数倍ET0帝国网站管理系统

　　C.实行10%的涨跌停限制ET0帝国网站管理系统

　　D.实行T+1交割、交收ET0帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DET0帝国网站管理系统

　　答案解析:(1)封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报(A正确);时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。(2)封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍(B正确)，单笔最大数量应低于100万份。(3)沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制;同时，与A股一样实行T+1交割、交收。(CD正确)ET0帝国网站管理系统

　　4、中国出土的贝币是目前发现的人类最早使用的货币。【判断题】ET0帝国网站管理系统

　　A.正确ET0帝国网站管理系统

　　B.错误ET0帝国网站管理系统

　　正确答案:AET0帝国网站管理系统

　　答案解析:中国出土的贝币是目前发现的人类最早使用的货币。ET0帝国网站管理系统

　　5、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受()因素影响。【多选题】ET0帝国网站管理系统

　　A.每期的现金流ET0帝国网站管理系统

　　B.贴现率ET0帝国网站管理系统

　　C.收益率ET0帝国网站管理系统

　　D.期限ET0帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、DET0帝国网站管理系统

　　答案解析:选项ABD正确：根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受三个因素影响：每期的现金流、贴现率与期限。ET0帝国网站管理系统

　　6、外国债券的特点有()。【多选题】ET0帝国网站管理系统

　　A.不必须经官方主管机构批准ET0帝国网站管理系统

　　B.必须经官方主管机构批准ET0帝国网站管理系统

　　C.不受发行地所在国有关法规的管制和约束ET0帝国网站管理系统

　　D.受发行地所在国有关法规的管制和约束ET0帝国网站管理系统

　　正确答案:B、DET0帝国网站管理系统

　　答案解析:选项BD正确：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点有：(1)债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家;(2)在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销;(3)在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准;(B正确)(4)在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制。(D正确)ET0帝国网站管理系统

　　7、对一般开放式基金而言，投资者在申购时遵循()交易原则。【选择题】ET0帝国网站管理系统

　　A.确定价ET0帝国网站管理系统

　　B.已知价ET0帝国网站管理系统

　　C.买入价ET0帝国网站管理系统

　　D.未知价ET0帝国网站管理系统

　　正确答案:DET0帝国网站管理系统

　　答案解析:选项D正确：对一般开放式基金(股票基金、债券基金、混合基金等)而言，在申购、赎回时则遵循“未知价”交易原则，投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格。ET0帝国网站管理系统

　　8、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。【单选题】ET0帝国网站管理系统

　　A.限仓制度ET0帝国网站管理系统

　　B.保证金制度ET0帝国网站管理系统

　　C.无负债结算制度ET0帝国网站管理系统

　　D.大户报告制度ET0帝国网站管理系统

　　正确答案:AET0帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：限仓制度是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。ET0帝国网站管理系统

　　9、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。【单选题】ET0帝国网站管理系统

　　A.资产分级ET0帝国网站管理系统

　　B.产品规模ET0帝国网站管理系统

　　C.客户风险ET0帝国网站管理系统

　　D.产品收益ET0帝国网站管理系统

　　正确答案:AET0帝国网站管理系统

　　答案解析:选项A正确：不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。ET0帝国网站管理系统

　　10、公募REITs的合规管理包括()。【多选题】ET0帝国网站管理系统

　　A.资金流向管理ET0帝国网站管理系统

　　B.项目投资管理ET0帝国网站管理系统

　　C.回收资金管理ET0帝国网站管理系统

　　D.资产运用管理ET0帝国网站管理系统

　　正确答案:A、B、C、DET0帝国网站管理系统

　　答案解析:公募REITs的合规管理包括以下四个方面：资金流向管理 、项目投资管理、回收资金管理、资产运用管理。ET0帝国网站管理系统

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