证券从业考试《金融市场基础知识》模拟题(1)
来源：乐考网 2020-01-15 09:35:20
证券从业考试练习题。2020年3月证券从业资格考试即将开始，你准备的怎么样了，报名已经结束，距离考试还剩一周的时间，这段时间尤为重要，大家一定要好好利用。一定要坚持每天跟着小编刷证券从业考试《金融市场基础知识》模拟题(1)！
证券从业资格证模拟题。1、融资期限在一年及一年以下的金融市场是（）。
A.资本市场
B.回购市场
C.股票市场
D.货币市场
正确答案是：D
解析：融资期限在一年及一年以下的金融市场是货币市场，又称短期金融市场
或短期资金市场。资本市场亦称“长期金融市场”、“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。
考点：金融市场的分类
2、证券的存管和清算由（）负责。
A.证券公司
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
正确答案是：D
解析：证券登记结算公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行以下职能：（1）证券账户、结算账户的设立和管理。（2）证券的存管和过户。（3）证券持有人名册登记及权益登记。（4）证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。（5）受发行人委托派发证券权益。如派发红股、股息和利息等。（6）办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
考点：证券登记结算公司的设立条件与主要职能
3、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。
A.公司制
B.会员制
C.审批制
D.许可制
正确答案是：B
解析：会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
考点：证券交易的组织形式
4、下列选项中，属于证券服务机构的有（ ）。
I .资信评级机构
II .财务顾问机构
III .会计师事务所
IV .投资咨询机构
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III
正确答案是：C
解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。
考点：证券服务机构的类别
5、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。
I .股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
II .实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
III .证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
IV .证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：B
解析：IV项，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
6、中国证券业协会履行（）职能。
Ⅰ.服务
Ⅱ.传导
Ⅲ.自律
Ⅳ.管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：A
解析：中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。服务职能是实现自律职能与传导职能的关键。
考点：证券业协会的性质、宗旨和历史沿革
证券从业资格考试模拟题。考前冲刺的时候来了，这时候可以采用题海战术，大量的做题，但是也要保证是有质有量的做题，对于一些没有代表性，或是已经过期的题目可以忽略。考前几天做一下全真模拟题，检验一下自己的学习成果，把握一下考试时间，在考场上才能得心应手的发挥。
责任编辑：dongyajuan